證券代碼：603021 證券簡(jiǎn)稱：山東華鵬 公告編號(hào)：臨 2020-002 山東華鵬玻璃股份有限公司 關(guān)于向關(guān)聯(lián)人借款暨關(guān)聯(lián)交易的公告 重要內(nèi)容提示： ? 山東華鵬玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）與關(guān)聯(lián)人舜和資本管理 有限公司（以下簡(jiǎn)稱“舜和資本”）簽署《借款協(xié)議》，公司向舜和資本借款2,000 萬(wàn)元，借款期限自2020年1月9日至2020年3月8日，借款利率為6%/年，該事項(xiàng)需 經(jīng)公司董事會(huì)審議，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。 ? 本次關(guān)聯(lián)交易是按照公平、合理的商業(yè)條款訂立，定價(jià)公允、合理。交 易遵循了客觀、公平、公允的原則，符合公司的利益，不存在損害股東尤其是中 小股東利益的情形。該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)公司構(gòu)成負(fù)面影響。 ? 本次關(guān)聯(lián)交易無(wú)其他附加條件，無(wú)需公司向關(guān)聯(lián)人提供保證、抵押、質(zhì) 押等任何形式的擔(dān)保。 ? 舜和資本占山東振興產(chǎn)業(yè)發(fā)展股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下 簡(jiǎn)稱“振興發(fā)展基金”）55.51%出資額，實(shí)際控制振興發(fā)展基金，公司前12個(gè)月 內(nèi)與振興發(fā)展基金發(fā)生的相關(guān)交易情況如下：2019 年 9 月 29 日，公司與振興 發(fā)展基金簽署《股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同》，公司向振興發(fā)展基金轉(zhuǎn)讓其對(duì)控 股子公司山東天元信息技術(shù)有限公司55%和全資子公司山西華鵬水塔玻璃制品有 限責(zé)任公司100%的股權(quán)收益權(quán)，振興發(fā)展基金應(yīng)向公司支付轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)款 3 億元 人民幣。截止目前，振興發(fā)展基金已向公司支付人民幣 1 億元。具體內(nèi)容詳見(jiàn) 公司于與2019年10月8日披露的《關(guān)于子公司股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)事項(xiàng)的公告》 （臨2019-028）。 一、關(guān)聯(lián)交易概述 2020 年 1 月 9 日，公司與舜和資本簽署《借款協(xié)議》，公司向舜和資本借款 2,000 萬(wàn)元，借款期限自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 3 月 8 日，借款利率為 6%/ 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性 陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶 責(zé)任。 年。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重 組。 根據(jù)上海證券交易所《股票上市規(guī)則》10.1.3 條第（一）、（四）款的規(guī)定， 舜和資本持有公司 52,727,080 股，占公司總股本 16.48%，為公司的控股股東， 本次交易構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易。 截至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過(guò)去 12 個(gè)月內(nèi)公司與舜和資本之間關(guān)聯(lián)交易未達(dá) 到 3000 萬(wàn)元以上且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的 5%以上。 二、關(guān)聯(lián)方介紹 （一）關(guān)聯(lián)人基本情況 1、企業(yè)名稱：舜和資本管理有限公司 2、企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資） 3、注冊(cè)地：山東省濟(jì)南市歷城區(qū)華信路 3 號(hào)鑫苑鑫中心 7 號(hào)樓歷城金融 大廈 407-3 4、法定代表人：劉立基 5、注冊(cè)資本：31,000.00 萬(wàn)元 6、主營(yíng)業(yè)務(wù)：以自有資金進(jìn)行投資（未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事吸 收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)）；企業(yè)管理服務(wù)；企業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)； 企業(yè)上市重組服務(wù)；企業(yè)并購(gòu)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方 可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。舜和資本現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)為對(duì)外投資及投資管理。 7、實(shí)際控制人：山東發(fā)展投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東發(fā)展集 團(tuán)”）是舜和資本的控股股東，根據(jù)山東省人民政府 2015 年 8 月 28 日印發(fā)的 《山東省人民政府關(guān)于同意山東發(fā)展投資控股集團(tuán)有限公司組建工作有關(guān)事宜 的批復(fù)》（魯政字〔2015〕183 號(hào)），山東發(fā)展集團(tuán)由山東省人民政府履行出資人 職責(zé)，山東省人民政府委托山東省發(fā)展改革委、山東省國(guó)資委、山東省社?；?理事會(huì)作為出資人代表，山東發(fā)展集團(tuán)實(shí)際控制人為山東省人民政府。舜和資本 系山東發(fā)展集團(tuán)全資子公司，即舜和資本實(shí)際控制人為山東省人民政府。 8、舜和資本最近一年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至 2019 年末，舜和資本合并資產(chǎn)總 額 18.60 億元，負(fù)債總額 10.87 億元，所有者權(quán)益總額 7.73 億元；2019 年，實(shí) 現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)收入（含投資收益）7358.14 萬(wàn)元，利潤(rùn)總額 3723.89 萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 3115.8 萬(wàn)元。（未經(jīng)審計(jì)） 三、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容 （一）協(xié)議主體 甲方（出借人）：舜和資本管理有限公司 乙方（借款人）：山東華鵬玻璃股份有限公司 （二）借款金額 乙方向甲方借款人民幣：20,000,000.00 元（大寫：貳仟萬(wàn)元整）。 （三）借款利息 本協(xié)議項(xiàng)下的借款利率為 6%/年(一年按照 365 天計(jì)算)，到期一次還本付息， 利息起算日為實(shí)際放款日。若早于規(guī)定日期還款，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算利息。 （四）借款期限及還款要求 1、借款期限自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 3 月 8 日。借款起始日期如與協(xié) 議規(guī)定不符，以實(shí)際放款日為準(zhǔn)。 2、乙方應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定的還款日期，到期一次性償還全部本金及利息。 （五）權(quán)利義務(wù)條款 1、乙方不得使用本借款從事違法犯罪活動(dòng)，否則由此產(chǎn)生的一切后果均由 乙方承擔(dān)，與甲方無(wú)關(guān)。 2、乙方必須按協(xié)議規(guī)定的期限還本付息。 3、甲方有權(quán)監(jiān)督借款的使用情況，了解乙方的償債能力等情況。乙方應(yīng)如 實(shí)提供有關(guān)的資料。甲方可提前收回借款本金及利息，但須提前 7 日通知乙方。 （六）違約責(zé)任 1、本協(xié)議生效后，各方應(yīng)按照本協(xié)議的約定全面、適當(dāng)、及時(shí)地履行其義 務(wù)及約定，若本協(xié)議的任何一方違反本協(xié)議約定的條款，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違 約責(zé)任。 2、乙方未按合同約定履行還款義務(wù)，乙方應(yīng)按照以下計(jì)算方式向甲方支付 違約金：違約金=應(yīng)付未付金額* 0.5‰*逾期天數(shù)。逾期天數(shù)為自乙方應(yīng)支付而 未支付本息之日（含）起至甲方實(shí)際收到全部本息及違約金之日（含）止的實(shí)際 天數(shù)。 四、該關(guān)聯(lián)交易的目的以及對(duì)上市公司的影響 為支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展，本次舜和資本提供的借款將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，無(wú)需 公司向其提供保證、抵押、質(zhì)押等任何形式的擔(dān)保，相比其他融資方式具有較大 的靈活性和便捷性，有利于公司降低融資成本和融資風(fēng)險(xiǎn)，拓寬了公司的融資渠 道，有利于公司發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況以及 當(dāng)期經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。 五、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序 （一）董事會(huì)意見(jiàn)： 1、2020年1月10日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，以8票同意、0 票棄權(quán)、0票反對(duì)，審議通過(guò)了《關(guān)于向關(guān)聯(lián)人借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，無(wú)關(guān) 聯(lián)董事回避表決的情況； 2、本次關(guān)聯(lián)交易只需提交公司董事會(huì)審議，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議； （二）獨(dú)立董事意見(jiàn)： 1、獨(dú)立董事對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下： （1）舜和資本持有公司股份52,727,080股，占公司總股本16.48%，為公司 控股股東，故本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。 （2）本次舜和資本向公司提供的是借款支持，無(wú)需公司向其提供保證、抵 押、質(zhì)押等任何形式的擔(dān)保，借款利率定價(jià)合理，有利于公司現(xiàn)金流的運(yùn)轉(zhuǎn)，借 款利息公允、合理，不存在損害公司、股東尤其是中小股東利益的情形，符合公 司和全體股東的利益。我們同意將本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交董事會(huì)審議。 2、獨(dú)立董事對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下： 公司第六屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議的《關(guān)于向關(guān)聯(lián)人借款暨關(guān)聯(lián)交易的 議案》，本次關(guān)聯(lián)交易基于公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求，已得到我們的事前認(rèn) 可。本次關(guān)聯(lián)交易方式和定價(jià)原則公平、合理，不存在損害公司及股東的利益的 情形。董事會(huì)在本次關(guān)聯(lián)交易的審議和決策程序中，符合法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定， 符合公司全體股東的利益，我們同意此次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。 特此公告。 山東華鵬玻璃股份有限公司董事會(huì) 2020 年 1 月 10 日 ? 報(bào)備文件 （一）經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的董事會(huì)決議 （二）獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書(shū)面文件和董事會(huì)上所發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn) （三）協(xié)議書(shū)